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五矿资本控股子公司五矿经易期货因违规被证监

时间:2018-02-25 16:02来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
千龙网北京2月24日讯2月24日,五矿资本发布公告称,近日,公司控股子公司五矿经易期货有限公司(以下简称“五矿经

千龙网北京2月24日讯 2月24日,五矿资本发布公告称,近日,公司控股子公司五矿经易期货有限公司(以下简称“五矿经易期货”)因存在多项违规行为被中国证监会出具行政监管措施决定书。

公告显示,经查,五矿经易期货现有的风控能力不能实现盘中实时合并风控,导致五矿经易期货发行的个别资产管理计划未按合同约定实施盘中合并风控措施,违反了《期货公司监督管理办法》第三条、第四十六条的规定。另外,部分资产管理计划由提供投资建议的第三方机构直接执行投资指令,未有效执行风险管控机制,不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第五条第 三项的规定,违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。

根据《期货公司监管管理办法》第八十七条、《证券期货经营机 构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条的规定,中国证监会决定对五矿经易期货采取责令改正监督管理措施。并要求五矿经易期货于2018年2月底前完成整改,并将整改报告呈请所在辖区证监局报送证监会,证监会将组织检查验收。

五矿资本在公告中称,五矿经易期货已经按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求完成整改,整改报告将于2月底前向深圳证监局提交。今后五矿经易期货将进一步加强内部管理,规范业务流程,提高公司员工的守法合规意识,在今后的工作中防止此类情况的再次发生,保障公司各项经营业务的合规稳健运营。

(责任编辑:admin)
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