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[年报]17广证01:广州证券股份有限公司公司债券年度报告(2017年)

来源:网络整理 编辑:采集侠 时间:2018-05-17

 

[年报]17广证01:广州证券股份有限公司公司债券年度报告(2017年)


年年度报



广州证券股份有限公司



公司债券年度报告
2017年)


〇一八年三月




重要提示
年年度报



公司董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担相应的法律责任。记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担相应的法律责任。



为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。





年年度报





重大风险提示
有财务风险、信用风险、管理风险及政策风险等,

本公司业务经营活动中可能对未来发展战略和经营目标产生不利影响的重大风险因素主要
广证
17募集说明书披露的有关内
容未发生变化。详细内容敬请投资者查阅我公司发行债券募集说明书中“风险因素”等有
关章节内容。

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬
请广大投资者谨慎决策投资,注意投资风险。


广证


目录
年年度报





重要提示示
..........................................................................................................................................2
................................示
...........
...................................................................................................
3
2..................................................................................................................................................
5
重大风险提示
公司及相关中介机构简

................................
.......................................................
6
................................
公司基本信

...
...................................................................................
6
3人
释义
.......................................................................................
6
................................
信息披露网址及置备

................................
...................................................................
6
控股股东、实际控制人及董监高情

...........................................
7
中介机构情

...................................................................................
7
................................
中介机构变更情

...........................................................................
8
公司债券事

...........................................................................
9
债券基本信

................................
...................................................................................
9
...................
募集资金使用情

6.........................................................................11
信息披露事务负责人
跟踪资信评级情

................................
.........................................................................12
................................
增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更、变化及执行情

12
持有人会议召开情

.....................................................................13
受托管理人履职情

................................
.....................................................................13
...
业务和公司治理情

6.............................................................13
三、
公司业务情

控股股东、实际控制人及董监高情况
.................................................................................13
................................
公司主要经营情

...........
.........................................................................14
7
公司本年度新增投资状

四、
.............................................................15
中介机构情况
公司未来发展战略、行业格局和趋势

................................
.....................................15
................................
业务往来是否存在严重违约情

.................................................18
公司独立性情

.............................................................................18
非经营性往来占款或资金拆借情

................................
.............................................18
...........
公司治理、内部控制情

8.............................................................18
第二节
财务和资产情

公司债券事项
.....................................................................18
................................
审计情况.........................................................................................................................18
................................
会计政策、会计估计变更或重大会计差错更

.........................18
主要会计数据和财务指

.............................................................19
主要资产和负债变动情况和逾期未偿还负债情

................................
.....................20
...................
权利受限和可对抗第三人的优先偿付负债情

9.........................21
二、
其他债券和债务融资工具的付息兑付情

募集资金使用情况
.................................22
................................
对外担保的增减变动情

................................
.............................................................22
银行授信及使用情

.....................................................................22
重大事

.................................................................................23
................................
关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事

.........
.....................23
12
关于破产相关事

四、
.........................................................................26
增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更、变化及执行情况
关于司法机关调查事

.........................
.................................................................26
12
关于暂

五、
终止上市的风险提

持有人会议召开情况
...................................................27
................................
其他重大事项的信息披露情

................................
.....................................................27
特殊债项应当披露的其他事

.............................................28
发行人认为应当披露的其他事

.........................................28
................................
备查文件目

.....
.........................................................................29
13表
第三节
.................................................................................................31
业务和公司治理情况表
................................
.............................................................................................48


.............................


年年度报





发行人、公司、本公司公司、本公司 司
广证债

广证
广证债、15广证行
年公司债券
(第一期)的证券简称,系发行


2015月
(第一期)的证券简称,系发行人
日召开


年第二次临时股东大会通过的有关
决议,经中国证监会批准,向合格投资者公开发
行的面值总额不超过人民


亿元(

日召开的
亿元
)的公司债券之第一期、第二

年第二次临时股东大会通过的有关
广

行的面值总额不超过人民币
、15广

亿元(含20亿元

年第一期次级债券的
证券简称,系发行

广证年
、月
广证
日召开

年第二次临时股东大会通过的有关决议,经
中国证监会批准,向合格投资者非公开发行的面
值总额不超过人民

亿元(

2015
亿元)的次
级债券之第一期、第二

证券简称,系发行人
广

年3月司
日召开的
年面向合格投资者公
开发行公司债券(第一期)的证券简称,系发行

年第二次临时股东大会通过的有年
中国证监会批准,向合格投资者非公开发行的面

20
日召开

20
年第四次临时股
东大会表决通过,经中国证监会核准,公司获准
向合格投资者公开发行不超

级债券之第一期、第二期
亿元的公司债券
17广证
州证券股份有限公司公开发

年公司债券(
第一期)募集说明书》、《广州证券股份有限公司
公开发

年公司债券(第二期)募集说明书
》、《广州证券股份有限公

2017
年第一期次级债
券募集说明书》、《广州证券股份有限公

开发行公司债券(第一期)的证券简称,系发行

第二期次级债券募集说明书》及《广州证券股份
有限公

2016
年面向合格投资者公开发行公司债
券(第一期)募集说明书》
年9月13日召开的2016年第四次临时股
东大会表决通过,经中国证监会核准,公司获准
向合格投资者公开发行不超过
圳分公司
20
商、债券受托管理人、
受托管理人
亿元的公司债券
募集说明书 指
有限公司广州天河支行
本公司根据有关法律法规为发行债券制作的《广
州证券股份有限公司公开发行2015年公司债券(
第一期)募集说明书》、《广州证券股份有限公司
公开发行2015年公司债券(第二期)募集说明书
》、《广州证券股份有限公司2015年第一期次级债
券募集说明书》、《广州证券股份有限公司2015年
第二期次级债券募集说明书》及《广州证券股份
有限公司2017指
券(第一期)募集说明书》年
中国证监会月

日-2017

中国证券监督管理委员会月
上交所、深交所、交易所
1日
指 上海证券交易所、深圳证券交易所
证券登记机构




公司及相关中介机构简介
年年度报



一、 一、公司基本信息

公司基本信息
中文名称 广州证券股份有限公司)
中文简称 )
外文名称(如有) GuangzhouSecuritiesCo.,LTD.
天河区珠江西

号广州国际金融中心主


、20层
法定代表人 路
号广州国际金融中心主


、20层
广东省广州市码
5号广州国际金融中心主塔址

、箱



信息披露事务负责人

办公地址 广东省广州市天河区珠江西路5路
19
号广州国际金融中心主



20话
-88836933
办公地址的邮政编码真
510623-88836900

n


信息披露网址及置备地


电子信箱站
zcb@gzs.com.cn
深交所网

二、 信息披露事务负责人路
姓名
号广州国际金
融中心主

王伟





四、
年年度报



控股股东、实际控制人及董监高情况
(一)报告期内控股股东、实际控制人的变更情况


报告期内控股股东、实际控制人的变更情况
.控股股东姓

1名称:
报告期末,公司股东总数为七家,全体股东股权情况如下:
. 控股
%)
股东姓名司
名称:
企业集团股份有限公

股东 司
股权比例(%司
广州越秀金融控股集团有限公司 司
67.2350
广州恒运企业集团股份有限公司 司
24.4782
广州城启集团有限公司 司
2.5824
广州富力地产股份有限公司 计
2.5258
广州市白云出租汽车集团有限公司


.实际控制人姓

1.0791
名称:广州越秀集团有限公


7,024.9594
、实际控制人变

广州金融控股集团有限公司
变化情况:

0.7890

月,广州市国资委将其所
持的越秀金控股份无偿划转至越秀集团。划转完成后,越秀集团持有越秀金

100.0000
的股
份,间接持有我公

2
的股份。经广东证监局《关于核准广州证券股份有限公司变更
实际控制人的批复》(广东证监许可

〕17号)核准,公司实际控制人由“广州越秀
金融控股集团股份有限公司”变更为“广州越秀集团有限公司”。


实际
报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情



/名称
司董事职务


广州越秀集团有限公司年
3月
日,公

、实际控
年度股
东大会选举陈同合先生为公司董事(拟任)。7

/
日,经广东证监局《关于核准陈同合证
券公司董事任职资格的批复》(广东证监许可

〕10号)核准,陈同合先生取得证券
公司董事任职资格,即日起正式担任我公司董事


2017年,
月,广州市国资委将其所

54.25%
日公司第一届董事会第三十四次会
议同意辞职申请,免去梁伟文先生副总裁职务


份,间接持有我公司36.47%,
实际控制人的批复》(广东证监许可〔月

日公司第一届董事会第三十五次会
议同意辞职申请,免去郭智勇先生副总裁职务


号)核准,公司实际控制人由“广州越秀


(二)
日,经第一届董事会第四十次会议审批,邱三发同志因个人原因辞去公
司总裁及公司董事职务,聘任胡伏云同志担任公司总裁。

报告期内董事、
中介机构情况

监:
、高级管理人员的变更情况



方加春先生因已到退休年龄,辞去公
广证

2017
广

5
广

3115广

20162

年度股

东大会选举陈同合


名称
年年度报



信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址 街
8号富华大厦
A座
8
层层
韦宗玉

签字会计师(如有)

陈锦棋韦宗玉
圳市福田中心区金田

(二)受托管理人
号荣超大

名称
-20层
平安证券股份有限公司

-22625403

广东省深

圳市福田中心区金田路4036号荣超大
厦路

号安基大

联系人



债券简称

广

-
(一)会计师事务所

22625403
(三)资信评级机构街
名称
号富华大

中诚信证券评估有限公司座
办公地址

上海市黄浦区西藏南路
韦宗玉

760

号安基大厦8楼
河区天河北

债券代码:
-187号大都
会广


债券简称:17广证话
-87555888

(一)会计师事务所


名称 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)路
办公地址
号安基大

北京市东城区朝阳门北大街


8
中介机构变更情况


号富华大厦


第一节 公司债券事项
年年度报



一、
公司债券事项

债券基本信息债券基本信息


至目前公司公开发行并在证券交易所、全国中小企业股份转让系统上市或转让的未到期
或到期未全额兑付的公司债券


期,共计债券余

或到期未全额兑付的公司债券共亿元;未到期或到期未全额兑付的
次级债券

期,共计债券余额
期,共计债券余

亿元;未到期或到期未全额兑付的
亿元:

次级债券共
亿元币种:人民



期,共计债券余额
、债券代

亿元:
、债券简

亿元
广证


、债券名称
民币行
1015年公司债券(第
一期

、发行


、债券简称月
15日
、到期

、债券名称年
广州证券股份有限公司公开发行月
015日
一期)
、债券余

4、发行日
、利率(%

2015年
、还本付息方式
7
次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起


24
、上市或转让的交易场所
日所
5
、投资者适当性安排
、到期日券
2020
、报告期内付息兑付情

7年
24月
4日,支付广州证券股份有限公司公开


、债券余额
015年公司债券(第一期)

10016

7月

4日


017

3.90月
83日期间的利

、特殊条款的触发及执行情

本期债券采用单利按年计息,不计复利。每年付息一

次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起




、债券代

、上市或转让的交易场所
、债券简

广

、投资者适当性安排
2
、债券名称
面向合格投资者交易的债券行
11015年公司债券(第
二期

、发行

年年
月月
4日
发行
、到期

015年
2月
年日

、债券余

4日
、利率(%

2017
、还本付息方式

次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起



、上市或转让的交易场所
2所
日期间的利息
、投资者适当性安排

、特殊条款的触发及执行情
、报告期内付息兑付情


2

单位:亿元币种:人民币
日,支付广州证券股份有限公司公开


1
年公司债券(第二期)


2

、债券简称


15年
G2

日期间的利

、债券名称
、特殊条款的触发及执行情



广州证券股份有限公司公开发行币


015
、债券代

二期)




2
年年度报



、债券简称
广证广证
11
、债券名称3司
017年面向合格投资者公开发
行公司债券(第一期

2
、发行

年面向合格投资者公开发


、发行日日
2017
、到期

6年
14月

、到期日
、债券余

2020年
、利率(%

月14
、还本付息方式

次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起


6
、上市或转让的交易场所
、债券余额所
20
、投资者适当性安排

、利率
、报告期内付息兑付情况

%
、特殊条款的触发及执行情







、债券代

、还本付息方式
、债券简

次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起
广

1
9
、债券名称
、上市或转让的交易场所司
深圳证券交易所
年第一期次级债

10
、发行


券月
11日
、到期


、特殊条款的触发及执行情


、债券余

单位:亿元币种:人民币
、利率(%

、债券代码
、还本付息方式
125976
次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起


2
、上市或转让的交易场所
、债券简称所
15
、投资者适当性安排
广证券
1
、报告期内付息兑付情

3年

2015
日,支付广州证券股份有限公

年第一期次级债券

、发行日年
2015月
6


25年

、到期日
日期间的利息


2020
、特殊条款的触发及执行情



6币


25
、债券代

6
、债券简

广

2
7
、债券名称
、利率司
%
年第二期次级债

、发行


、还本付息方式月
本期债券采用单利按年计息,不计复利。每年付息一

支付
、到期

9年


、投资者适当性安排
、债券余

面向合格机构投资者交易的债券
、利率(%

、报告期内付息兑付情况
、还本付息方式
2017
次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起


6
、上市或转让的交易场所
月所
日,支付广州证券股份有限公司
、投资者适当性安排
2015

2016
、报告期内付息兑付情

6年
25月
2017
日,支付广州证券股份有限公

6
年第二期次级债券

24年

、特殊条款的触发及执行情








25
年年度报



日期间的利

、特殊条款、特殊条款的触发及执行情

的触发及执行情


募集资金使用情况


严格按照募集说明书披露的投向和投资金额安排使用募集资金。


不适用
债券代码





募集资金使用情况
广证

募集资金到账后,公司设立专用账户存储募集资金,实行集中存放,专户管理。公司
广

单位:亿元币种:人民币
债券代码:额
债券简称额
15广证债15广证G2
审批后方可使用
计划及其他约定
募集资金专项账户运作情况
补充公司营运资金,以扩大融资融券、约定购回式证
券交易、股票质押式回购交易等创新业务规模,提升
公司的盈利能力。


募集资金总额
(如有)
20
募集说明书约定一致(如有)
募集资金期末余额
整改(如有)
0
募集资金使用情况



按募集说明书使用,已使用完毕:
募集资金使用履行的程序



审批后方可使
广

广

计划及其他约定
2
公司本次发行募集资金扣除发行费用后,拟全部用于
补充公司营运资金,以扩大融资融券、约定购回式证

公司的盈利能力。


* 是
履行的募集资金用途变更程序
审批后方可使用
(如有)
计划及其他约定
补充公司营运资金,以扩大融资融券、约定购回式证
券交易、股票质押式回购交易等创新业务规模,提升
公司的盈利能力。

不适用致
募集资金用途变更程序是否与
募集说明书约定一致(如有)
(如有)
不适用
资金用途变更程序是否与
募集说明书约定一致(如有)
如有违规使用,是否已经及时
整改(如有)

不适用


整改(如有)
年年度报



其他需要说明的事项 无







债券代码:称
广证
17广证01额
募集资金专项账户运作情况 额
募集资金总额 200,000
审批后方可使用
募集资金期末余额
计划及其他约定
发行费用后,拟全部用于
补充公司营运资金,主要用于资本中介业务、支持子
公司的业务发展等日常经营所需的流动资金,以满足
公司业务运营和拓展的需求,提升公司的盈利能力。

0.48致
募集资金使用情况 按募集说明书使用
(如有)
募集资金使用履行的程序
募集说明书约定一致(如有)
发行人制定了募集资金使用制度,按制度规定的程序
整改(如有)
审批后方可使用
募集说明书承诺的用途、使用

计划及其他约定
跟踪资信评级情况



发行费用后,拟7
补充公司营运资金,主要用于资本中介业务、支持子
5
公司业务运营和拓展的需求,提升公司的盈利能力。6
是否与约定相一致*称

广证

履行的募集资金用途变更程序
广

2
5广

募集说明书约定一致(如有)1
不适用
广

如有违规使用,是否已经及时
整改(如有)
估有限公司
不适用
估有限公司
估有限公司
其他需要说明的事项
估有限公司


三、 月

债券代码年
122407月
136115日
125976年
125861月
债券简称日
15年

广证

G2)
15+
01+
15+
02s

+
估有限公司+
中诚信证券评
!
中诚信证券评
估有限公司
中诚信证券评
估有限公司
评级报告出具时间
很高,信用风
险很低
很高,信用风
险很低
2017
很高,信用风
险很低

很高,信用风
险很低
5
对比
月26

2017
影响
年5月26


增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更、变化及执行情况
不适用




年年度报



持有人会议召开情况持有人会议召开情况



受托管理人履职情况
债券代码





受托管理人履职情况
广证

债券代码:
广

广证
广证
广证债15广证
行职责
G215
险防范、解决机制
广证

0115:
02



广

行职责
是否存在利益冲突,及其风
险防范、解决机制
行职责
险防范、解决机制



业务和公司治理情况


公司业务情况

债券代码:112529
证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保
荐,证券自营,证券资产管理,融资融券,证券投资基金
代销,代销金融产品
债券简称
产品业务等。

资产管理业务:主要包括集合资产管理、定向资产管理、
专项资产管理业务等。

自营业务:主要包括以自有资金开展权益类证券、固定收
益类证券及衍生金融工具的交易和新三板做市业务等。

投资银行业务:主要包括股票融资业务、债券融资业务、
并购重组业务、财务顾问业务、新三板挂牌业务等。

融资融券业务:主要包括融资融券业务、股票质押式回购
业务以及约定购回式证券业务等。


广证
7年,公司以推进战略实施为先导,以服务客户为核心
,以保障资金支持为基础,以完善风险控制为保证,努力
把握市场机遇,积极推进各项业务的协同发展,补强业务
短板,巩固优势领域,进一步完善公司收入结构,实现了
持续健康发展。

01
性特点、行业地

、发展阶段:报告期,中国资本市场改革发展稳定各项工
作迈出坚实步伐。证券行业服务实体经济的直接融资功能

债券受托管理人广发证券按照债券受托管理协议的约定履


进一步增强,“
年年度报



堰塞湖”现象有效缓解。多层次市场体
营情况和偿债能力的影响

系进一步完善,新三板分层和交易制度改革取得重要突破

向开放水平进一步提高。依法全面从严监管的态势进一步
IPO堰塞湖”现象有效缓解。多层次市场体
系进一步完善,新三板分层和交易制度改革取得重要突破
。股票发行、减持、退市等基础制度进一步夯实。市场双
向开放水平进一步提高。依法全面从严监管的态势进一步
巩固,市场生态呈现积极变化。市场运行进一步稳健。保
护投资者合法权益的能力和水平进一步提升


护投资者合法权益的能力和水平进一步提升。、周期性特
点:证券行业利润水平受宏观经济和政策环境等因素影响
,并与证券市场运行情况高度相关


、周期性特
、行业地位:广州证券作为一家综合性证券公司,为客户
提供全方位、多元化的金融产品和服务,具备较强的市场
竞争能力。报告期内,公司经营情况良好,主要经营指标
位于行业中上游水平。根据中国证券业协会数据(未经审
计),2017

证券行业利润水平受宏观经济和政策环境等因素影响
-12月公司总资产排名

位;净资产排


、行业地位:广州证券作为一家综合性证券公司,为客户
2位;净资本排名

竞争能力。报告期内,公司经营情况良好,主要经营指标
位;2017年全年营业收入排


计),
4位。


2017


公司主要经营情况
(一)主要经营业务情况分析
单位:万元币种:人民币

1-12月公司总资产排名第40位;净资产排
名第42
比(%)
位;净资本排名第33位;
比(%)
2017年全年营业收入排
纪业

541,870.96
位。

3%
报告期内的重大变化及对经
营情况和偿债能力的影响
未发生重大影响
纪业

二、 公司主要经营情况
(一) 主要经营业务情况分析
营业

单位:万元币种:人民币
项目
本期 上年同期
行业

收入 成本
收入占
比(%)
理业

收入 成本
收入占
比(%)
询业

主营业务
证券经
纪业务
41,870.96 47,224.00 25.73%
营业

46,183.59 18.39%
期货经
纪业务
13,930.65 9,867.45
0%
8.56% 数
9,280.40
4,872.83
3.96%
2,322.19
证券自
营业务
2.99%
2,327.61
31,538.68
2,202.10
13,094.21
0.79%
19.38%
务小

13,668.22 18.75%
投资银
行业务
488.03
27,935.53 21,642.29 17.17% 77,093.92 务
26.18%
资产管
理业务
14,006.48 6,188.72 8.61% 73,218.77
务小

24.86%
投资咨
询业务
3,384.63 3,253.97 2.08%

3,394.61


合计
年年度报



174,341.25 计
294,488.53 488.53 168,752.94


其他损益来源情况分






不适用

(二)
报告期利润总额


报告期非经常性损益总额

来源情况分析
本期公司利润构成或利润来源的重大变化源自非主要经营业务:否


公司本年度新增投资状



适用



不适用
不适用
公司未来发展战略、行业格局和趋势,下一年度的经营计划及公司可能面临的风险




单位:亿元币种:人民币
年,广州证券成立三十周年,这是具有里程碑意义的一年,也是广证新征程的起
点,公司将按照“十三五”战略规划指明的方向,以“调整巩固强能力,聚精会神谋发展”

作为总体工作思路,加快适应内外部形势的最新要求,回归本源,打造均衡化的业务体系,
强化基础,提升综合服务的能力,为实现三年目标奠定坚实基础。



及中央经济工作会议的要求,抓住资本市场发展和粤港澳大湾区建设的战略机遇,依托股
东支持,利用区位优势,回归本源,全面提升公司的市场竞争力和行业地位,开创广证发
展的新时代。


报告期利润总额:
加快适应内外部形势的最新要求,回归本源,打造均衡化的业务体
系:在经纪业务方面,搭建产品货架、推进产品代销,提升互联网能力、提升客户体验,
做实营业网点;在资产管理业务方面,向主动管理转型,做大主动管理规模,积极申请公
募基金牌照,强化投研能力;在固定收益业务方面,积极开展轻资本的中间业务,研究布
局创新业务资格,并做好流动性管理;在金融市场业务方面,加强市场渠道建设,充分发
挥与越秀集团兄弟公司的协同效应,建立全面的固定收益投资研究体系,完善投顾业务的
激励机制,提高配置资产的收益率;在投资业务方面,把握主流投资趋势,精选新三板做
市标的,精耕细作,充分挖掘客户并购、融资等需求;在投行业务方面,

业务拓展
为获客手段,加

0.31
业务储备,在优势品种上强化行业地位,逐步形成专业化投行特色;
在债融业务方面,精准开拓客户资源,积极创新融资方式,丰富债权融资品种;在场外业
务方面,加紧设立资产托管总部,持续跟进基金托管资格申请及外包资格申请。



来看,为落实公司战略要求,保障公司年度经营目标的实现,公司需进
一步夯实管理基础,全面提升公司运营效率及管理水平。一是强化合规风险管理,加强对
公司合规事件及风险事件的排查工作,持续推动全面风险管理体系建设;二是优化资金资
本配置效率,全面推行全成本核算,实现各业务线的全成本核算,建设资金定价系统,实
现优化并全面落地内部资金定价机制;三是提

支持经营管理的能力,在智能投研、客
户分析和挖掘方面形成突破,加快大数据分析系统、专业机构系统、智能投顾平台以

公司
系统等各类重点项目的推进;四是完善人力资源与激励机制建设,优化人力资源配置,检
视短期激励、组织考核和个人考核等机制并完成优化,推动长效激励方案落地;五是加强
企业文化建设,讨论形成企业核心价值观、愿景、使命,实现企业文化的落地,对公司发
展历程进行系统性回顾,总结经典案例,萃取优良企业文化,凝心聚魂,激励员工奋发精
神。


本年度新增投资状况






承受范围内。为了更好的评估与控制风险,服务与支持业务,按照“全面性、合理性、制
年年度报




衡性、独立性”原则,公司建立了由“董事会及下设的风险控制委员会和审计委员会、监
事会——总经理办公会及下设的风险管理委员会
——风险管理部门、合规管理部门及审计
部门——各部门、分支机构及子公司的风险管理人员”组成的四层级风险管理组织架构,
明确划分了各层级的职能。各主体根据其风险管理的职责对公司各项业务开展事前、事中
和事后风险管理。公司通过全面风险管理体系建设和信息系统建设,提升风险管理水平;
通过完善制度体系,规范各业务风险管理流程;通过制定风险偏好、风险政策和风险限额
方案,打通了上至董事会下至各业务条线各产品的风险管理机制。


总经理办公会及下设的风险管理委员会
风险、信用
风险、操作风险、流动性风险等




风险管理部门、合规管理部门及审计
、政策性风险

部门
公司各业务条线通过实时跟踪研究行业政策变化和市场动态,及时调整业务模式和投资策
略;风险管理部门及时了解行业监管政策变化及监管处罚措施,通过定期及不定期风险报
告机制向管理层及各业务条线提示相关风险,完善风险管理机制。例如跨周期类集合资产
管理计划监管规则变化,公司积极制定整改计划与风险应对措施,开展主动风险管理。由
于公司主动应对外部政策变化,该风险整体可控




各部门、分支机构及子公司的风险管理人员”组成的四层级风险管理组织架构,
、战略风险

明确划分了各层级的职能。各主体根据其风险管理的职责对公司各项业务开展事前、事中
是指公司开展业务的方案不能顺应市场环境变化和政策变化给公司带来损失
的风险。由于公司利用牌照、资源、人才优势,着力发展基础业务,进一步夯实风险管理
工作,并通过对风险的主动识别、评估、计量、监测、预警、报告等全面风险管理流程应
对业务的风险变化,因此该风险整体可控。


和事后风险管理。公司通过全面风险管理体系建设和信息系统建设,提升风险管理水平;
品的风险管理,通过风险评估、限额设定、后续跟踪和评价等全方位管理新业务的各类风
险,实现了新业务新产品风险可测、可控、可承受




方案,打通了上至董事会下至各业务条线各产品的风险管理机制。

、市场风险


价格、利率、汇率或商品价格等)的不利变动
而使得公司各项业务发生损失的风险。报告期,公司主要面临市场风险的业务包括固定收
益业务、股票自营业务、资产管理业务和做市商业务等。


影响业务经营活动的各项重大风险因素包括政策性风险、战略风险、市场。

风险、操作风险、流动性风险等。

年通过对现有市场风险管理制度、风
险限额管理办法,以及相关业务风险管理规定的更新修订,进一步细化明确各层级市场风
险管理职责,规范各业务市场风险管理流程,并通过识别与评估、计量、限额管理、报告、
压力测试、风险对冲、应急管理等流程和工具全面管理市场风险




1
年公司对各项新业务及时开展风险评估,通过全面风险管理系统或报表等方式对
各类业务设定风险限额指标并进行计量,主要包括敞口限额、集中

敏感性限额、盈亏限
额及在险价值

公司各业务条线通过实时跟踪研究行业政策变化和市场动态,及时调整业务模式和投资策
);对重要指标制定风险应急预案并及时演练,定期与不定期开展市场
风险压力测试,通过每日监控和报告,确保管理层及时了解公司市场风险状况和不利环境
下公司最大可能损失,及时做好应对措施,有效管理市场风险




告机制向管理层及各业务条线提示相关风险,完善风险管理机制。例如跨周期类集合资产
、信用风险

管理计划监管规则变化,公司积极制定整改计划与风险应对措施,开展主动风险管理。由
票质押式回购等信用业务中,客户未能履行合同约定而带来损失的风险;二是公司所投资
信用类产品的融资人或发行人出现违约、未按合同约定支付到期本息,导致资产损失和收
益变化的风险;三是利率互换、收益互换等场外衍生品交易中,交易对手方到期未能按照
合同约定履行相应支付义务的风险。四是债券回购业务中,交易对手到期未能按照合同约
定履行相应支付义务的违约风险。截至报告期末,公司债券类投资敞口合

亿元,
其中信用债投资信用风险敞

、战略风险
亿元。融资融券业务存量负债客户加权平均维持担保


战略风险
85.37%;股票质押式回购交易负债客户加权平均履约保障比

的风险。由于公司利用牌照、资源、人才优势,着力发展基础业务,进一步夯实风险管理
%




对业务的风险变化,因此该风险整体可控。

年公司不断完善信用风险管理体系。一是修订并完善信用风险管理的各项制度和
风险管理流程,规范公司信用风险管理行为;二是根据国家宏观经济的发展变化,制定公
司信用风险政策,明确了公司信用风险偏好;三是不断优化公司信用风险限额指标,完善
了覆盖行业、区域、评级、融资主体、交易对手等集中度限额指标;四是持续完善信用风




险管理系统建设,提高信用风险管理与监控的效率。

年年度报



针对信用类资产投资业务,公司通过风险政策、事前信用评审、尽职调查、分级授权

审批、投后持续跟踪和预警等方式控制信用类资产投资的信用风险。审批、投后持续跟踪和预警等方式控制信用类资产投资的信用风险。



资产涉及
法律纠纷等情况带来的风险,公司主要通过对投资者风险教育、征信、分级审批、贷后检
查、客户风险提示、逐日盯市、强制平仓、司法追诉等方式,控制业务信用风险。


针对信用业务中因客户提供虚假资料、未及时足额偿还负债、提供的担保物
清算对手方缴纳了较高的保证金。同时,公司对该业务设置了总业务量、交易对手集中度
等限额指标,并每日监控。因此该业务总体信用风险较小。


资产涉及
障及监控机制等方式,在完善业务操作流程同时建立健全内部控制机制,确保业务风险可
测、可控和可承受,有效防范各类风险。


法律纠纷等情况带来的风险,公司主要通过对投资者风险教育、征信、分级审批、贷后检
易对手违约应急预案并进行演练等方式,应对交易对手违约风险。


查、客户风险提示、逐日盯市、强制平仓、司法追诉等方式,控制业务信用风险。

风险限额监控机制,对信用风险进行事前、事中、事后的持续跟踪和管理




利率互换类业务在银行间市场开展,交易对手全为银行、证券等金融机构,且向中央
、操作风险

清算对手方缴纳了较高的保证金。同时,公司对该业务设置了总业务量、交易对手集中度
的风险。公司各业务和职能部门均面临本项风险。


等限额指标,并每日监控。因此该业务总体信用风险较小。

制度和相关部门的
管理办法或风险管理规定,明确了各层级操作风险管理的职责和流程,通过风险与控制自
我评估、风险事件收集和关键风险指标管理、授权管理、风险应急管理、风险检查与调查、
风险问责、停权机制等工具和措施开展操作风险管理工作。



和改进;定期对所有业务流程开展操作风险与控制自我评估,识别高剩余风险点,制定整
改措施和应急措施。公司持续通过风险事件收集、调查、整改、问责,查找风险成因、积
累风险处置经验,提升公司操作风险管理意识,降低操作风险发生的概率和影响。公司通
过关键风险指标监控,及时反映重要操作风险状况;通过停权机制实施,防范重要岗位人
员的道德风险。2017年,公司修订了《广州证券风险应急管理办法》,各部门制定相应的
应急制度和应急预案,并进行了风险应急演练




障及监控机制等方式,在完善业务操作流程同时建立健全内部控制机制,确保业务
、流动性风险。


风险可
支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。公司面临流动性风险的业

领域主要来
自于公司长期股权投资、债务性融资、固定收益业务、投资管理业务(集合产品、定向产
品、二级市场交易等)、信用业务。


针对债券回购交易业务,通过设置黑名单、控制回购业务的交易对手集中度、制定交
性风险管理组织架构、职责分工及流动性应急管理机制。通过信息系统建设,持续监控流
动性限额、现金流缺口、优质流动性资产储备、融资分析等模块,全面审慎管理流动性风
险。


易对手违约应急预案并进行演练等方式,应对交易对手违约风险。

性监管指标、现金流缺口、流动性限额等进行管理,同时在保证流动性需求充分满足和风
险限额约束下,积极开展公司闲置资金流动性组合投资,有效防范公司流动性风险


此外,公司完善升级全面风险管理系统,同时不断完善和升级各业务系统,健全信用
年流动性比率(流动性资产/流动性负债,扣除客户资金)月度平均值

,最低值

、操作风险
。2017年公司流动性覆盖率月均值

操作风险是由不完善或有问题的内部程序、员工和信息系统,以及外部事件造成损失
%,净稳定资金率月均值

5.15%,
流动性风险控制指标持续符合监管规定




制度和相关部门的
年,公司开展两次流动性应急演练,演练内容涉及资金端的大额集中归集、融资
端的大额拆借及投资端的流动性组合即时赎回变现等。通过实战化的流动性应急演练,提
升公司在压力情景下的筹资能力和流动性储备变现能力,以谨慎防范流动性风险

管理办法或风险管理规定,明确了各层级操作风险管理的职责和流程,通过风险与控制自


五、
年年度报



业务往来是否存在严重违约情



适用适用
√不适用
不适用
公司独立性情况
是否存在不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情





六、

公司独立性
非经营性往来占款或资金拆借情况
(一)非经营性往来占款或、资金拆借或违规担保
报告期内是否存在非经营性往来占款或资金拆借的情形或者违规为控股股东、实际控制人

情况:


是否存在不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况是


(二)本报告期末非经营性往来占款和资金拆借是否超过合并口径净资产

%
否是

公司治理、内部控制情况

七、
及执行募集说明书相关约定或承诺的情





非经营性往来占款或、资金拆借或违规担保

财务和资产情况

报告期内是否存在非经营性往来占款或资金拆借的情形或者违规为控股股东、实际控制人
审计情

标准无保留意


非标准无保留意见


会计政策、会计估计变更或重大会计差错更




不适



本报告期末非经营性往来占款和资金拆借是否超过合并口径净资产的10%


年度发布了《企业会计准则


号——持有待售的非流动资产、处置组和
终止经营》,



公司治理、内部控制情况
日起施行,对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置
组和终止经营,要求采用未来适用法处理。




及执行募集说明书相关约定
年度修订了《企业会计准则

号——政府补助》,修订后的准则

是年
√月
日起施行,对



日存在的政府补助,要求采用未来适用法处理;



审计情况月

日至施行日新增的政府补助,也要求按照修订后的准则进行调整。


标准无保留意见


执行上述准则增加本年其他收益:
年年度报



元。:
另根据财会〔
元。


2017〔
30〕30号通知,对利润表中新增的“资产处置收益”行项目,按照《企业
会计准则

会计准则第号——财务报表列报》等的相关规定,对可比期间的比较数据进行调整;对
利润表中新增的“其他收益”行项目,按照《企业会计准则


号——政府补助》等的相
关规定,要求采用未来适用法处理,无需对可比期间的比较数据进行调整。


——:
利润表中新增的“其他收益”行项目,按照《企业会计准则第
元,追溯调整增加上年资产处置收
益:-282,011.89元,减少上年营业外收


元,减少上年营业外支

政府补助》等的相
元,对上年利润总额影响

元。


执行上述准则增加本年资产处置收益:
主要会计数据和财务指标

15,477,016.67
万元币种:人民币

元,追溯调整增加上年资产处置收

益:-282(%)
,011.89过
119,427.51
的,说明原

401,439.40
元,对上年利润总额影响为产
元。

三、 主要会计数据和财务指标
的净资

单位:万元币种:人民币


.55%
1%
项目降
本期末
6
个百分

上年末

(%
7.91%
)降
变动比例超过
个百分

的,说明原因
(%

总资产 降
个百分

0.05%
等价物余

224.30%
归属母公司股东
的净资产
(%)

的,说明原

0.87% 入
3
40.80%
流动比率致
150.55%
的净利

下降7.3675.17%
个百分点
降所

现金流净

347,090.86
速动比率
1,122,656.82
务流出资金减少及
融出资金流出资金


157.91%
现金流净

下降7.63.18
个百分点
96.15%
售金融资产现金流
出增加所

5
现金流净

资产负债率
(%
95.09%


付所

73.31%
利润(EBITDA)
下降
311.83
0.2137.07%
个百分点
额减少所

全部债


期末现金及现金
%
等价物余额降
982,625.763.29个
百分点
额减少所

-24.30%数
52.16%





额减少所致
年年度报



9致
现金利息保障倍
数数
-3.653.65 20.36-20.36
经营活
动现金流量同比增
加所

利息倍

经营活

73
现金流量同比增
48.72%

额减少所

10(%

EBITDA利息倍

(%

2.73 降

百分点
主要系公司利润总
本期按期支
付利息所致

额减少所致
主要资产和负债变动情况和逾期未偿还负债情况
(一)主要资产和负债变动情况


币种:人民币

11
贷款偿还率
书的报告期末余额

(%)
%)金
100%
0
100%
24.73%
动资金减少

1221.50%
金减少
利息偿付率

%)
100%
增加
变动计入当期损益的
金融资

下降
102.58个

期投资增加
百分点产
主要系
.74
本期按期支
.76
付利息
2.12%
所致产
11.57%
规模减少

33.53%
费减少

及利率互换利
息增加


0.99%
四、 资
和逾期未偿还负债情况
(一)主要资产和负债变动情况
收益增加
单位:亿元产
.62
项目
.78
20.35%
本期末余额 产
.55
变动比例

.51
%)誉
原因
货币资金 产
113.80 -24.73%
客户及自有流
动资金减少
工薪酬及可供
出售减值形成




的递延所得税
年年度报



资产增加
其他资产产
2.07 .07 3.30 .30 -37.26% 37.26%
主要是期初持
有股权返售计
划到期减少
有股权返售计
划到期减少

17.59 0.68 2504.18%
短期收益
凭证增加
本期短期收益
凭证增加金
拆入资金.00 .00 8.00 5.00
余额
增加
60.00%
变动计入当期损益的
金融负

以公允价值计量且其
变动计入当期损益的
金融负债
48.55%10.04
规模减少
19.51 款
债务工具投资
规模减少
卖出回购金融资产款
规模增加,资
产收益权转让
规模减少

75.14 9.18%
本年债券回购
规模增加,资
产收益权转让
规模减少
11.35%
代理买卖证券
款减少
代理买卖证券款酬
72.49 81.77 -11.35%
38.80%
普通经纪业务
余额减少
代理买卖证券

应付职工薪酬
74.69%
4.06
值税及应交企
业所得税减少
6.64 款
年末计提奖金
余额减少
应交税费
45.90%
清算款减

0.41 息
-74.69%
主要是应交增
值税及应交企
业所得税减少
0
应付账款债
1.68 3.11 -45.90%
应付清算款减

增加

4.07 3.70
13.15%
10.11%
规模减少,公
司债规模增加

0.07 0.01
63.75%
1213.28%
售金融资产形
成的递延所得
税负债减少得
税负债
预计诉讼损失
增加债
应付债券 70.10
6.29%

80.71 况


长期收益凭证


司债规模增加
不适用
权利受限和可对抗第三人的优先偿付负债情况
单位:亿元币种:人民币

递延所得税负债 0.24 0.67 -63.75% 券
其他负债




融出资金
年年度报



5.59

融资 融资

1.55
存续期内不得撤回
以自有资金参与,约定

股票计
3.62 处于限售期


其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
报告期内是否发生延迟支付利息/本







不适用
报告期内公司发行的债券付息情况如下:

有)
六、 券
报告期内是否发生延迟支
广证

/年

适用
日,支付广州证券股份有限公
司公开发


年公司债

第一

报告期内公司发行的债券付息情况如下:自
债项类型年
代码(如
有)月
简称(如有)


报告期内付息兑付情况年
公司债券月
122407
日期间的利息
15券
2017
广

7月年
日,支付广州证券股份有限公
司公开发行月
年公司债券
日,支付广州证券股份有限
公司公开发

第一期
年公司债


第二

年自
月年
日至月



月年
日期间的利息月
公司债券
日期间
的利息

15广证
广

2017年年
月月
日,支付广州证券股份有限
公司公开发行
日,支付广州证券股份有限公

年公司债券
年第一期次级债券

第二期年





月年
日至月

日期间的利息
12券
20日期间
的利息
广

次级债券 年
15月
01
日,支付广州证券股份有限公


年第二期次级债券

月年
日,支付广州证券股份有限公
司月
年第一期次级债券自


年年
月月
日至
日期间的利息

2017
对外担保的增减变动情况
公司报告期对外担保的增减变动情况:无
尚未履行及未履行完毕的对外担保总额是否超过报告期末净资

6:□

24

八、银行授信及使用情况

日期间的利息
币种:人民币


次级债券 125861 15等
02
61家银
行业金融机

年8月26计
2015年第二期次级债券自
.39
2016




第四节 重大事项
年年度报



一、
重大事项

关于重大诉讼关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项
适用
适用不适用
(一)重大诉讼事项

□不适用
金额
形成
预计
负债
经营情
况和偿
债能力
的影响
(一)重大诉讼事项


案件
年初,广州证券与昆
山交通发展控股有限公司
签署《2013年昆山交通发
展控股有限公司债券承销
协议》及补充协议,约定
广州证券为主承销商,承
销总额为人民

进展情况
亿元

涉及
金额
14昆山交发债”



是否
形成
预计
负债年
对公司
经营情
况和偿
债能力
的影响
月,广州证券在扣除
协议约定的承销费

临时公告披露
日期
万元后向昆山交发支

2013
亿元募集款。昆山
交发认为广州证券仅应收
取承销

2013
万元,应当


18
万元及罚

14
万元。双方协商未
果,昆山交发

2014

5
月向昆山市人民法院起诉
广州证券。

月,广州证券在扣除
协议约定的承销费用于
万元后向昆山交发支付

亿元募集款。昆山
交发认为广州证券仅应收
取承销费月
万元,应当
返还
日申请管
辖权异议

万元及罚息

万元。双方协商未
果,昆山交发于月

日我司收到
管辖权异议裁定
书,驳回我司申
请,我司不服,

月向昆山市人民法院起诉
广州证券。年
广州证券于月


上诉至苏州中院

月年
日申请管
辖权异议,月


苏州中院驳回我司
上诉。昆山法院已

月年
日我司收到
管辖权异议裁定
书,驳回我司申
请,我司不服,于


日第一次开庭审
理,2017

月月

上诉至苏州中院,
日第二次开庭


年年
月月

苏州中院驳回我司
上诉。昆山法院已

日收
到昆山法院民事判
决书,判决:我司



万及相应
利息和诉讼费。我
司不服,

月年
日第一次开庭审
理,月

日向苏
州中院上诉



日第二次开庭。



日苏州
中院开庭,目前等
待判决


月1日收
到昆山法院民事判
决书,判决:我司
支付
件正在
上诉
中,最
终审理
结果待
定。


600


2015
年年度报



6年
30
月,广州证券与
广东金网达汽车股份有限
公司签署《全国中小企业
股份转让系统推荐挂牌并
持续督导协议书》,收取
推荐挂牌费
2015万元


12年
30
月,金网达公司与广
州市高聚浩投资有限公司
签订增资协议,但金网达
公司认为高聚浩股东中有
一名原广州证券员工在内
的证券从业人员,导致金
网达不能完成新三板挂
牌;同时金网达公司认为
是广州证券的原因导致其
员工持股计划受到小股东
反对,使新三板挂牌计划
落空,故双方发生争议,
金网达公司向广州市中院
提起诉讼,要求解除《全
国中小企业股份转让系统
推荐挂牌并持续督导协议
书》并由广州证券退回推
荐挂牌费
14685
万、赔偿损

2017万元。

1年
23月
日,广州证券收到广州
市中院送达的诉讼材料


年年
月月
日,广州证券向广
州市中院提出管辖
权异议。

日,广州证券向广
州市中院提出管辖
权异议。

年年
月月
日,广州证
券收到广州市中院
驳回管辖权异议的
裁定,并向广东省
高院提起管辖权异
议上诉。

日,广州证
券收到广州市中院
驳回管辖权异议的
裁定,并向广东省
高院提起管辖权异
议上诉。

年017年
月,广东省高院裁
定驳回管辖权异议
上诉。

月,广东省高院裁
定驳回管辖权异议
上诉。2017年
年月
月日广州市中院
第一次开庭审理

日广州市中院
第一次开庭审理,

月日第二次
开庭审理


日第二次
开庭审理。月

日广州中院判决解
除双方挂牌协议,
驳回金网达的诉讼
请求。10

日广州中院判决解
除双方挂牌协议,
驳回金网达的诉讼
请求。日
金网达向广东高院
上诉。2018

月月

金网达向广东高院
上诉。

日开庭审
理,目前等待判



年1

公司起
诉主张
的事实
与广州
证券认
为的案
件事实
差异较
大,缺
少充分
事实与
法律依
据,预
计金网
达公司
的索赔
主张难
以得到
法院支



日开庭审
理,目前等待判
决。017-10-18
限公司(简称“吉粮收
储”)非公开发



中小企业私募债券(简

金网达
公司起
诉主张
的事实
与广州
证券认
为的案
件事实
差异较
大,缺
少充分
事实与
法律依
据,预
计金网
达公司
的索赔
主张难
以得到
法院支
持。

14吉粮债”),债券担
保人为吉林粮食集团有限
公司(简称“吉粮集
团”),承销商及转让服
务推荐人为广州证券。安
信证券股份有限公司(简
称“安信证券”)


吉林粮食集团收储经销有
限公司(简称“吉粮收
储”)非公开发行
月买


中小企业私募债券(简称

万元

吉粮债”),债券担
保人为吉林粮食集团有限
公司(简称“吉粮集
团”),承销商及转让服
务推荐人为广州证券。安
信证券股份有限公司(简
称“安信证券”)于
吉粮债”



年年
月买入
月,
安信证券行使

万元“
吉粮
债”项下的回售选择权,
但由于吉粮收储无力兑付
债券本息而未能收回投
资。安信证券认为

吉粮债”。


粮债”《募集说明书》、
《非公开转让告知书》存
在信息披露的虚假记载、
误导性陈述和重大遗漏,
从而导致其投资



元遭受本金及未获偿利息
7于
14年
14
月向长春市中
院提出管辖权异
议,2017

8000月
广州证券于
日长春中院已
开庭审理了管辖权
异议。8



收到法院驳回原告
起诉的裁定书


月向长春市中
院提出管辖权异
议,月

日收到安信
证券就管辖权异议
裁定上诉至吉林高
院的上诉状


18

日长春中院已
开庭审理了管辖权
异议。月

日安信
证券案吉林高院开
庭审理,2018


收到法院驳回原告
起诉的裁定书。月

日收到裁定
撤销长春中院的裁
定,指令长春中院
审理,目前等待中
院审理判决


日收到安信
证券就管辖权异议
裁定上诉至吉林高
院的上诉状,2018

件正在
诉讼程
序中,
审理结
果待
定。


1


的损失,并认为广州证券
作为“
年年度报



吉粮债”的承销
商及转让服务推荐人,对
相关信息披露的虚假陈述
负有责任。于是,安信证
券向吉林省长春市中级人
民法院提起诉讼,请求判
令吉粮收储赔偿全部损
失,同时判令吉粮集团和
广州证券承担连带赔偿责
任。

作为“14吉粮债”的承销
商及转让服务推荐人,对
相关信息披露的虚假陈述
负有责任。于是,安信证
券向吉林省长春市中级人
民法院提起诉讼,请求判
令吉粮收储赔偿全部损
失,同时判令吉粮集团和
广州证券承担连带赔偿责
任。2017年
年月,广州证
券收到案件诉讼材料。

4
限公司(简称“吉粮收
储”)非公开发


中小企业私募债券(简

201414吉粮债”),债券担
保人为吉林粮食集团有限
公司(简称“吉粮集
团”),承销商及转让服
务推荐人为广州证券。东
兴证券股份有限公司(简
称“东兴证券”)

14年
2014
月买入
7万元“
3000
吉粮债”



14

2016月,
东兴证券行使

7
吉粮
债”项下的回售选择权,
但由于吉粮收储无力兑付
债券本息而未能收回投
资。东兴证券认为

14

粮债”《募集说明书》、
《非公开转让告知书》存
在信息披露的虚假记载、
误导性陈述和重大遗漏,
从而导致其投资

14

元遭受本金及未获偿利息
的损失,并认为广州证券
作为“14吉粮债”的承销
商及转让服务推荐人,对
相关信息披露的虚假陈述
负有责任。于是,东兴证
券向吉林省长春市中级人
民法院提起诉讼,请求判
令吉粮收储赔偿全部损
失,同时判令吉粮集团和
广州证券承担连带赔偿责
任。2017

3000
月,广州证
券收到案件诉讼材料。


元遭受本金及未获偿利息
的损失,并认为广州证券
作为“于
吉粮债”的承销
商及转让服务推荐人,对
相关信息披露的虚假陈述
负有责任。于是,东兴证
券向吉林省长春市中级人
民法院提起诉讼,请求判
令吉粮收储赔偿全部损
失,同时判令吉粮集团和
广州证券承担连带赔偿责
任。

7


月向长春市中
院提出管辖权异
议,2017

月,广州证
券收到案件诉讼材料。月
广州证券于
日长春中院已
开庭审理了管辖权
异议。8



收到法院驳回原告
起诉的裁定书


月向长春市中
院提出管辖权异
议,月

日收到东兴
证券就管辖权异议
裁定上诉至吉林高
院的上诉状


8

日长春中院已
开庭审理了管辖权
异议。月

日未开
庭审理直接收到东
兴证券案裁定书,
裁定撤销长春中院
的裁定,指令长春
中院审理,目前等
待中院审理判决



收到法院驳回原告
起诉的裁定书。9

件正在
诉讼程
序中,
审理结
果待
定。


10项
2018
、证券业协会

1年
31月
日向公司出具了《关于对广州证券股份有限公司采取自律

0.36


惩戒措施的决定》(中国证券业协会
年年度报



2017自律惩戒措施决定书〔
29〕29号)。根据该决定书,
公司作为中山城市建设集团有限公司项目、哈尔滨好居民建设投资发展有限公司项目、天
津蓟州新城建设投资有限公司项目的受托管理人,未及时针对募集资金的接收、存储、划
转与本息偿付情况进行监督,未及时针对募集资金使用情况发布临时受托管理事务报告,
未能完全履行受托管理人职责,违反了《公司债券受托管理人执业行为准则》第十三条、
第十四条、第十七条和第十八条的规定,中国证券业协会对公司采取警示的自律管理措施
,上述自律惩戒措施记入协会诚信信息管理系统


公司作为中山城市建设集团有限公司项目、哈尔滨好居民建设投资发展有限公司项目、天
、四川证监局

转与本息偿付情况进行监督,未及时针对募集资金使用情况发布临时受托管理事务报告,
7

第十四条、第十七条和第十八条的规定,中国证券业协会对公司采取警示的自律管理措施

日出具了《关于对广州证券股份有限公司成都交子大道营
业部采取责令改正行政监管措施的决定》(中国证券监督管理委员会四川监管局行政监管措
施决定书〔2017〕16号)。根据该决定书,公司成都交子大道营业部客户何某与出资方程
某签署《股票借款协议》,并借用了该营业部“黄某某”账户进行融资买卖股票,营业部为
双方融资行为提供了便利和服务。该行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》(证监
会令

、四川
号)第三条“证券公司不得为客户与客户、客户与他人的融资融券活动提供任
何便利和服务”的规定,四川证监局对该营业部采取责令改正行政监督管理措施


局于
、广东证监局

年年
月月
日出具了《关于对广州证券股份有限公司成都交子大道营
日向公司出具了《关于对广州证券股份有限公司采取出
具警示函措施的决定》(中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书

施决定书〔〕

号)。根据该决定书,公司作为青海金瑞矿业发展股份有限公司发行股份购买资产并募
集配套资金项目的独立财务顾问,存在对交易对方的资信情况以及发行人所购买资产的财
务状况核查不充分的问题;公司作为吉林粮食集团收储经销有限公司非公开发

号)。根据该决定书,公司成都交子大道营业部客户何某与出资方程
年中
小企业私募债券的承销商和受托管理人,在尽职调查工作中主要依靠发行人提供的材料核
查发行人股权结构等事项,核查措施单一,受托管理过程中未督促发行人及时完整地披露
对外担保等相关信息,反映出公司在公司债券业务开展过程中内部控制不完善。对此,广
东证监局对公司采取出具警示函的行政监管措施


双方融资行为提供了便利和服务。该行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》(证监
、证券业协会

117年
何便利和服务”的规定,四川证监局对该营业部采取月
日向公司出具了《关于对广州证券股份有限公司采取自
律惩戒措施的决定》(中国证券业协会自律惩戒措施决定书

、广东证监局于
〕41号)。根据该决定书
,公司在


吉粮债”项目中作为主承销商对发行人实际控制人股权披露与事实不符,同
时尽职调查过程中对发行人对外担保情况披露不足;作为受托管理人未能持续关注发行人
和保证人的资信状况,在出现可能影响债券持有人重大权益的事项时,未召集债券持有人
会议。前述行为违反了《证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法》第六条、第
十一条、第十二条和第十九条、《证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引》第三
条、第七条、第十五条和第二十条的规定,证券业协会对公司采取责令整改的自律管理措
施,并记入协会诚信信息管理系统。


10
。公司从合规管理、风险控制、制度建设和员工职业道德风险管理等方面进行整改优化,
对发现的问题进行及时整改,包括进一步梳理相关流程,修订、完善业务规则等,推动合
规、风控、对人员、机构、业务、产品的全覆盖,推进公司稳定、健康、可持续发展,同
时公司对事件进行了合规调查并对责任人员和部门进行了责任追究。公司将继续强化有关
人员守法合规意识,在今后的工作中防止此类情况的再次发生。

除上述事项外

10
年度公司及董事、监事和高级管理人员不存在其他被证券期货监管机
构、相关自律组织采取行政处罚或公开谴责的情况,也未有被财税、外汇和审计等部门作
出处罚的记录。


日向公司出具了《关于对广州证券股份有限公司采取出
关于破产相关事



2017


59
不适用
号)。根据该决定书,公司作为青海金瑞矿业发展股份有限公司发行股份购买资产并募
关于司法机关调查事



务状况核查不充分的问题;公司作为吉林粮食集团收储经销有限公司非公开发行


年中
不适用
小企业私募债券的承销商和受托管理人,在尽职调查工作中主要依靠发行人提供的材料


四、
年年度报



/关于暂停/终止上市的风险提示



适用
适用不适用
其他重大事项的信息披露情况


2017


日,公司发布《广州证券股份有限公司控股股东或实际控制人发生变
更的公告》,变更后实际控制人为广州越秀集团有限公司(广州市人民政府全资控股企业)


(二)2017

其他重大事项的信息披露情况
2

(一)
9日,公司发布《广州证券股份有限公司关于法定代表人、总经理(
总裁)发生变更的公告》。邱三发先生因个人原因辞去公司董事、总经理(总裁)、法定代
表人职务,聘任胡伏云先生为公司总经理(总裁)、法定代表人。


2017


年年度报



第五节 特殊债项应当披露的其他事项特殊债项应当披露的其他事项

发行人认为应当披露的其他事项


第六节 发行人认为应当披露的其他事项


第七节 备查文件目录
年年度报



一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签
备查文件目录

名并盖章的财务报表;


二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件;
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的

二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件;
四、按照境内外其他监管机构、交易场所等的要求公开披露的年度报告、年度财务






原稿;
以下无正文)







附件财务报表
年年度报




财务报表




  中财网

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